近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度(dù)在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等(děng)多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券(qu皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码àn)、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务(wù)融(róng)资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码yán)要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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