科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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