零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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