金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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