金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(s体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？hì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：邢台阳光板厂家|邢台阳光板价格|承德阳光板厂家|承德阳光板价格|邢台阳光板厂家价格|承德阳光板厂家价格-欣海阳光板制造有限公司 体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？