金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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