金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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