直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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