在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟认真地还是认真的写作业，认真的与认真地对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。认真地还是认真的写作业，认真的与认真地p>

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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