零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　中国哪里的莲子最好吃ng>合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。中国哪里的莲子最好吃

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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