零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主(z苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义hǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过23苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义40万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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