零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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