昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务审批(pī)机(jī)制，从安全的二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行(x二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音íng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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