金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门across 和 cross的区别，cross和across区别和用法负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员across 和 cross的区别，cross和across区别和用法进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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