在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止(结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少zhǐ)更新(xīn)。

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