零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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