近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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