金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证(z纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同hèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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