金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品í)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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