科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)秋以为期句式特点，秋以为期句式判断达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交(秋以为期句式特点，秋以为期句式判断jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(d秋以为期句式特点，秋以为期句式判断á)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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