近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律处(chù)分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不(bù)成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份)和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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