科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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