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　　近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承销(xiāo)的(de)多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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