金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱)统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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