金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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