在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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