在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承(c复活的作者是谁，复活的作者是谁héng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警复活的作者是谁，复活的作者是谁示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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