零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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