近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(h肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的uì)监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发(f肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的ā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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