此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：邢台阳光板厂家|邢台阳光板价格|承德阳光板厂家|承德阳光板价格|邢台阳光板厂家价格|承德阳光板厂家价格-欣海阳光板制造有限公司 使我不得开心颜上一句是什么