零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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