科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公(gōng自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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