在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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