金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场200克等于多少毫升水，200克是多少ml水法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达200克等于多少毫升水，200克是多少ml水(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业200克等于多少毫升水，200克是多少ml水道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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