金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。 如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉>

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(l如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉iào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：邢台阳光板厂家|邢台阳光板价格|承德阳光板厂家|承德阳光板价格|邢台阳光板厂家价格|承德阳光板厂家价格-欣海阳光板制造有限公司 如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉