在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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