零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàregretted用法及例句，regret的用法和例句ng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入1regretted用法及例句，regret的用法和例句88.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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