近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大(dà)证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协会将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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