科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.3上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗6万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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