直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhè鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤ng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：邢台阳光板厂家|邢台阳光板价格|承德阳光板厂家|承德阳光板价格|邢台阳光板厂家价格|承德阳光板厂家价格-欣海阳光板制造有限公司 鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤