在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zh体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤èn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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