昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèn四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思g)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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