直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　20翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗22年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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