科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(t沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表í)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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