直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁20斤是几kg 20斤是多少磅”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　320斤是几kg 20斤是多少磅月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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