零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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