直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě两丈等于多少米)从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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