近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会(huì)进行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发(fā)行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程(chéng)中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗(zī)深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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