直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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