金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香(x新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画iāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先(xiān)行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)可通(tōng)过两地(dì)基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外(wài)结(jié)算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度(dù)：初(chū)期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安(ān)排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公(gōng)司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投(tóu)资者教育(yù)和(hé)服务(wù)，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司为参(cān)与做准备。

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